发布日期：2025-02-25 07:12    点击次数：181

 鹏华香港好意思国互联网股票型 证券投资基金（LOF）托管契约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                        托管契约                                                           目 录                                        托管契约    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    成立时期：1998 年 12 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基字【1998】    注册本钱：1.5 亿元东说念主民币    组织花式: 有限背负公司    策动范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务    存续时期：握续策动    电话：0755-82021233    传真：0755-82021233    考虑东说念主：龙毅    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    考虑东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织花式：股份有限公司    批准成立机关及批准成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决 定》（国发【1983】146 号）    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续时期：握续策动    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号                                    托管契约   策动范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支握箱工作；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 工作；年金账户管理工作；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人工作；组织或参预银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                      托管契约   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》                                     ）、《证券 投资基金信息暴露管理宗旨》(以下简称《信息暴露宗旨》）                           、《公开召募证券投资基金运作管 理宗旨》(以下简称《运作宗旨》）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行宗旨》（以 下简称《试行宗旨》         ）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行宗旨〉有 关问题的陈说》       （以下简称《陈说》）                、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》 等干系法律法例和《鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简 称《基金合同》       ）过头他关联章程。   本基金信息暴露事项以法律法设施程及基金合同商定的内容为准。   签订本契约的标的是明确鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金（LOF）（以下简称 基金或本基金）基金托管东说念主与基金管理东说念主在基金财产的支握、投资运作、净值缱绻、收益分 配、信息暴露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏通含义。                                       托管契约 督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、违章，应当实时向中国证监会、外汇局评释； 其自有钞票和基金管理东说念驾御理的财产分账管理； 的指示，实时办理算帐、交割事宜； 易； 托东说念主形态或其指定的代理东说念主形态登记钞票； 务；每月结果后 7 个职责日内，向中国证监会和外汇局评释基金管理东说念主境外投资情况，并按 干系章程进行海皮毛差陈诉； 寄托及成交纪录等干系尊府，其保存的时期应当不少于 20 年； 他职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所法令、商场老例以过头与基金托管东说念主 之间的主次托管契约握有、支握基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主在履行职责 历程中，因本人流毒、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。 在决定境外托管东说念主是否有流毒、浮滑等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协                         托管契约 议的适用法律及当地法律法例和商场老例决定。                                      托管契约 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括与中国证监会签署双边监管配合 柔和备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的股票、存托根据，政府债券、公司债券、可转 换债券、住房按揭支握证券、钞票支握证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证 券，与中国证监会签署双边监管配合柔和备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募 基金（包括 ETF），货币商场器具，结构性投钞票品，远期合约，经中国证监会认同的境外 交易所上市交易的期货等金融繁衍品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽法子后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票配置比例为：   投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行允洽法子 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合奉命以下投资限定： 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限定。 产净值的 10%。 或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或                                         托管契约 地区商场的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 3%。 行的可知道股票，不得跨越该上市公司可知道股票的 15%； 的可知道股票，不得跨越该上市公司可知道股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不得当 前述所章程比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致。 基金不受此限定。   若基金跨越上述 1）            、3）-7）及 10）项投资比例限定，应当在跨越比例后 30 个职责日 内领受合理的交易措施减仓以得当投资比例限定要求。但中国证监会章程的罕见情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，同期应当严格投诚下列章程：   A.本基金的金融繁衍品一说念敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   B.本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的开动用度的总和不得高于基金钞票净值的 10％。   C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当得当以下要求：   a.整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 停止交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金钞票净值的 20％。   A.整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构评级。   B.应当遴选市值计价轨制进行养息以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。一 旦借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以讲理索赔需要。   D.除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：                                      托管契约   a.现款；   b.进款解说；   c.交易单子；   d.政府债券；   e.中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃清信用证。   E.本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平常商场老例的合理期限内要求璧还 任一或整个已借出的证券。   F. 基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何赔本负相应背负。   A.整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行养息以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收益 以讲理索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分 红。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行养息以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已购 入证券以讲理索赔需要。   E. 基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何赔本负相应 背负。 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总钞票的 50％。   前项比例限定缱绻，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   《基金法》过头他关联法律法例或监管部门取消上述限定的，履行允洽法子后，基金不 受上述限定。   除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和巡视自基金财产划转至托管账户 之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金阻截从事下列行动：   （1）承销证券；                                      托管契约   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买稳健金属或代表稳健金属的根据；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越基金钞票净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （11）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （12）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述阻截性章程，本基金管理东说念主在履行允洽法子后可不受上 述章程的限定。 算、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。 作和投资指示违抗法律法例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他 花式陈说基金管理东说念主，由基金管理东说念主限期校阅；基金管理东说念主收到陈说后应实时进行查对质实 并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对陈说县项进行复查，如基金管理东说念主未予校阅，基金托 管东说念主应评释监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有症结作恶违章 行动，应立即评释关联监管机构，同期陈说基金管理东说念主；由基金管理东说念主限期校阅，并将校阅 结果评释关联监管机构。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，并在章程时期内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督评释的，基金管理东说念主应积极配合提供干总共据尊府和轨制等。基金管理东说念主 无刚直意义，拒却、遮挡基金托管东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧 妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主 应评释中国证监会。                                       托管契约 规监管系统的准确性和齐全性受限于基金管理东说念主、牙东说念主过头他中介机构提供用于该系统的 数据和信息。基金托管东说念主过头境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担 保、走漏或走漏，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的赔本不负任何背负。   基金管理东说念主应长入，托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督工作是一种加工应用信息的服 务，而非投资工作。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有章程外，基金托管东说念主过头境外托管 东说念主将不会因为提供交易监督工作而承担任何因基金管理东说念主违章投资所产生的背负，也莫得义 务遴选任何技巧答复任何与合规分析工作关联的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权 境外投资参谋人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作答复的书面开荒。 器具，来进步交易监督工作的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因浮滑、邪恶或有利而 未能遵法尽责，酿成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金管理东说念主酿成赔本，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督工作承担任何背负。                                      托管契约 管理东说念主监督与巡视与干系法律法例过头行业监管要求相冲破的基础上，基金管理东说念主有权对基 金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的监督与巡视。基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 行或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约过头他关联章程时，基金管理东说念主须向基金托管东说念主作出版面指示；基金托管 东说念主在接到指示后，应实时对指示内容赐与证实，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理期限 内立异，如有异议，应作出版面解释。 基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时期内答复基金管理东说念主并改正。 常营业行动。                                       托管契约 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规 则、商场老例以过头与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管契约握有并支握基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行宗旨》的要求谨 慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合 同及托管契约的要求支握托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的赔本不承 担背负。但基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示遴选措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过头境外托管东说念主存在邪恶、浮滑、诈骗或有利 不当行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所法令、 商场老例的动作或不动作承担背负。                ； 配托管证券； 外托管东说念主不得在职何基金钞票上成立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法例的章程而产生的担保职权除外； 责与关联当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主。如因基金握有的钞票所产生的应收钞票， 并由基金托管东说念主动作钞票握有东说念主，基金托管东说念主应负责与关联当事东说念主确定到账日历并陈说基金 管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时陈说并配合基金管理东说念主遴选措施进 行催收，由此给基金酿成赔本的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本。 金法》、    《运作宗旨》等关联章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务                                       托管契约 所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。 金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本契约项下 托管职责。   基金管理东说念主承诺，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份握有。   除非基金管理东说念主按指示法子发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金管理东说念主的指示后，按下述花式收付现款、或收付证券：(a）按照交易发生的司法 统辖区或商场的关联惯常和既定老例和法子作出；或(b）就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统辖该系统运营的法令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应往往将该等有 关老例、法子、法令、条例和条件实时陈说基金管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章斥逐、被照章肃清大约被照章宣告清盘或停业等原因进行停止算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理英勇确保其境 外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全齐全地保存基金管理东说念主与基金财产干系的业务数据 和信息。 管东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账 户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构支握和使用。 理东说念主不得假借基金的形态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行动。 易所适用的登记结算机构为基金开立基金形态或基金托管东说念主形态或境外托管东说念主形态或境外 托管东说念主的代理东说念主形态，或以上任何一方与基金联名形态的证券账户。由基金托管东说念主或其境外 托管东说念主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金管理东说念主提供整个必要协助。                                           托管契约 管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主两边承诺私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的干系章程，开立进行基金的投 资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户干系的投资阅历。 基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供整个必要协助。 的，从其章程办理。 实益整个东说念主(beneficial owner）的花式握有基金财产中的整个证券。 和尽交易上的合理英勇确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独澄澈列记证券不属于境外 托管东说念主，不论证券以何东说念主的形态登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行握有，要乞降尽交易上的合理英勇确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有钞票诀别安详存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所收受基金财产中的证券的整个权、正当性或确切性（包括是 否以精熟花式转让）         。 有，但须投诚统辖该系统运营的法令、条例和条件。 握有的证券除外）应按本契约商定登记，投资当地商场的关联法律、法例和商场老例另有规 定的除外。                                        托管契约 的症结改革陈说基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改革本契约商定的证券登记花式，基金托管 东说念主过头境外托管东说念主应就此赐与充分拨合。   基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的支握库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东说念主过头境外托管东说念主推行有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主支握期 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过头境外 托管东说念主之外机构推行有用收敛的证券不承担支握背负。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面契约的副本或干系 解说文献。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的症结合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支握。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的症结合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门，保存时期应得当干系法 律、法例要求。                                     托管契约   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金的资金来往、欺骗寄托 财产投资于证券所产生的职权等关联事项。本契约项下基金管理东说念主整个境外指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金管理东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指 令。      授权陈说：   基金管理东说念主按事前商定的花式向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主              的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通              知；      被授权东说念主：   基金管理东说念主的授权陈说所指定的有权就托管钞票按指示法子向基              金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资参谋人过头被授权东说念主；      指示：     指基金管理东说念主通过被授权东说念主根据指示法子就托管钞票向基金托管              东说念主或其境外托管东说念主发送的整个境外指示要求，包括但不限于现款              汇划指示、交易结算指示及代为行权指示等；      指示法子：   指本契约章程以及基金托管东说念主和基金管理东说念主两边往往以书面花式              修改的基金管理东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的              法子和花式； 的权限范围、授权成效日历、基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实被授权东说念主 身份的方法。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样 本。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权陈说应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代 表签署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权陈说应当以加密传真实花式发送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主在收到授权陈说后向基金管理东说念主发出证实回复。授权陈说自其载明的生 效日历成效，基金托管东说念主收到授权陈说的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金管理东说念主 发出证实回复后成效。基金管理东说念主在基金托管东说念主证实后三个职责日内将陈说原件送交基金托                                         托管契约 管东说念主。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到陈说后向基金管理东说念主发出证实回复。变更陈说应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更成效日历。被授权东说念主变更陈说自其载明的日历 成效，基金托管东说念主收到变更陈说的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金管理东说念主发出确 认回复后成效。基金管理东说念主在基金托管东说念主证实后三个职责日内将陈说原件送交基金托管东说念主。 被授权东说念主变更陈说成效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改革授权东说念主员超 权限发送的指示，基金托管东说念主不予实践。被授权东说念主授权陈说及变更陈说原件与副本不一致的， 以副本为准，干系背负由基金管理东说念主承担。 东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露、清晰。   基金管理东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的整个境外指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等整个指示实践的必需要素。   基金管理东说念主应按照《试行宗旨》和关联法律法例的章程，在其正当的策动权限和交易权 限内，依据干系业务法令和指示法子发送指示。指示发出后，基金管理东说念主应实时电话陈说基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权陈说章程的方法及授权范围证实指示有用后，方可实践指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。基金管理东说念主在发送指示时，应为托 管东说念主实践指示留出所必需的时期。基金管理东说念主未能留出弥漫的实践时期，以至指示未能实时 实践，基金托管东说念主不承担背负。  被授权东说念主应以下述任何一种花式向基金托管东说念主、过头境外托管东说念主发送整个境外指示：  （1）S.W.I.F.T.开荒，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的法子和安全措施发送的电传；   （4）电脑可读指示，时常用于基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金管理东说念主章程的条件经测试审定的其 他通信花式。                                        托管契约   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本契约商定的花式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 承诺的花式考据指示的形态确切性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对关联内容及印鉴和 签名考据其形态确切性。经检查无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按干系商场老例尽合 理英勇实践，并将实践结果按本契约商定陈说基金管理东说念主和授权范围内的境外投资参谋人。基 金托管东说念主如有疑问应实时陈说基金管理东说念主和授权范围内的境外投资参谋人。基金管理东说念主证实基 金托管东说念主在收到基金管理东说念主肃清或变更其指示前，按基金管理东说念主指示根据本契约条件代表基 金管理东说念主签署文献或作念出允洽行动。两边承诺，如关联指示违抗干系法律法例或当地商场惯 例或本契约及干系附件商定，基金托管东说念主毋庸实践该指示，但基金托管东说念主应在无不对理的延 误下尽快陈说基金管理东说念主关联情况，基金托管东说念主毋庸就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条章程的花式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 允洽签署或基金托管东说念主无法按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边承诺的花式考据指示的形态真 实性，基金托管东说念主有权拒却实践该指示。因基金托管东说念主实践基金管理东说念主发送的失误指示(该 失误指示指基金托管东说念主无法根据本契约商定巡视出失误的指示）对基金酿成的赔本,由基金 管理东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本契约或关联基 金法例的关联章程，可不予实践，并应实时以书面花式陈说基金管理东说念主校阅，基金管理东说念主收 到陈说后应实时查对，并以书面花式对基金托管东说念主发出回函证实，由此酿成的赔本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照大约未实时按照基金管理东说念主发送的有用指示（即符 合本契约商定的指示）给基金份额握有东说念主酿成赔本的，应负抵偿背负。 管理东说念主的指示对基金财产酿成的赔本不承担抵偿背负。基金托管东说念主依据本契约商定正如实践 基金管理东说念主投资指示而产生的干系法律背负，由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担该背负。                                    托管契约 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予实践，由此酿成的赔本，由基金管理东说念主负 责抵偿。                                         托管契约   基金托管东说念主应实践基金管理东说念主被授权东说念主按指示法子发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及干系汇兑手续，或将基金财产划回基 金管理东说念主指定的账户，或完成投资干系的资金交收与证券交割，或支付干系用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券历程中出现超买或超卖舒坦，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处置，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合处置。由基 金管理东说念主原因导致的超买或超卖所酿成的赔本，由基金管理东说念主承担。要是因基金管理东说念主原因 发生超买行动，应按当地证券交易商场法令或商场老例完成融资，用以完成算帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主酿成的赔本或由此所产生的干系用度应由基金管理东说念主承担。由境外投资 参谋人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所酿成的赔本，由基金管理东说念主先行承担后向境外投 资参谋人或境外牙东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金管理东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示法子向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金管理东说念主 指定的账户以过头他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、证实和实践适用本契约第   基金参与上交所港股通交易的，基金管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管 专户或结算备付金账户上有弥漫的头寸用于上交所港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和 风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有弥漫的头 寸用于上交所港股通 T+2 日交易资金的交收。如由于基金管理东说念主的原因导致交所港股通交 收失败，由此给基金托管东说念主、基金托管东说念主托管的其他钞票组合酿成的经济赔本，由基金管理 东说念主承担。   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，根据行业老例，售出、转让、 转动或存托基金财产, 收受或寄托所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。   （2）基金管理东说念主可授权，但基金托管东说念主过头境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现                                        托管契约 金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金管理东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、商场以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金管理东说念主认同，基金托管东说念主过头境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及干系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金管理东说念主应当按照基金 托管东说念主过头境外托管东说念主的陈说，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和干系合理用度额度尽头的基金财产享有留置权或干系 适用法律章程的其他职权，并享有处置相应证券的职权。基金管理东说念主认同，该陈说并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主欺骗干系职权的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和干系合 理用度时，应当相应地拔除该留置权。   （4）基金托管东说念主自身、并尽交易上的合理英勇确保境外托管东说念主按基金管理东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时期和花式划拨托管钞票。在没关联于收受对象变化情况的推行 信息或陈说的情况下，基金托管东说念主过头境外托管东说念主对其根据基金管理东说念主指示或善意原则作念出 的钞票划拨不负背负。若划拨的钞票因无东说念主领取被璧还，基金托管东说念主应实时陈说基金管理东说念主， 并按基金管理东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的历程中，在途现款不计利息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应按职责日或与基金管理东说念主商定的时期进行交易纪录的查对。   基金托管东说念主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每职责日或按照基金管理东说念主要求的时期向基金管理东说念主提供基金钞票资金交 易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与推行相符。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每职责日结果后或与基金管理东说念主商定的时期查对托管钞票的 证券账目，确保基金管理东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 管理东说念主应付传递的申购、赎回、调度等数据确切性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关联数据，并保证干总共据的准确、齐全。                                    托管契约 效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协商处置处理花式。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。 不然，由基金管理东说念主承担相应的背负。 的资金，应实时陈说基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时陈说基金 管理东说念主划付，由此产生的背负应由基金管理东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 评释。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时陈说基金托管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管 东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会评释。                                             托管契约   （1）托管钞票的管帐背负主体为基金管理东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值缱绻进 行复核。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值缱绻复核和本基金进 行信息暴露所需要的干系信息。基金管理东说念主应依据与基金托管东说念主过头境外托管东说念主协商确定的 管帐原则和管帐准则进行管帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度章程和基金管理东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。   （3）基金管理东说念主有权寄托第三方安详机构进行管帐核算，并认同其寄托的第三方安详 机构所缱绻的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金管理东说念主认同的第三方安详机构所缱绻的钞票 净值进行复核。   （1）在投诚干系管帐法律法例的前提下，基金托管东说念主应按基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商确定的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、安详核算，并应指定 专门东说念主员负责管帐核算与管帐尊府支握。属于基金财产的收益应全额计入管帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相污染。   （2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、握有钞票的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   本基金诀别缱绻并暴露不同币种份额对应的基金份额净值。东说念主民币基金份额的基金份额 净值指以缱绻日基金钞票净值除以缱绻日基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，缱绻 日基金份额余额为缱绻日各币种基金份额余额的共计数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主 民币基金份额的基金份额净值为基础，按照缱绻日的估值汇率进行折算。东说念主民币基金份额净 值和好意思元基金份额净值的缱绻诀别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，一丝点后第 5 位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   （2）基金钞票净值的缱绻日为每一基金怒放日，基金管理东说念主和基金托管东说念主在网罗净值 缱绻日估值价钱截止时点所估值证券的最近商场价钱后，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协 商确定的估值方法和处理原则对种种估值钞票进行估值，如监管有干系章程的，按干系章程                                         托管契约 进行估值，缱绻出基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金份额净值的缱绻领受四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当基金份额净值偏差达到 该类别基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值失误。基金管理东说念主应当立即校阅，并遴选 合理的措施致密赔本进一步扩大。当基金份额净值缱绻差错小于该类别基金份额净值 0.5% 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正养息，不作念追想处理；   当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担 背负。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作历程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的流毒酿成差错，导致其他当事东说念主碰到赔本的，流毒的背负东说念主应当对由于该差错 碰到赔本确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府陈诉差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不可 料念念、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易尊府灭失或被失误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿背负，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值失误给投资者酿成赔本，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的背负，有权根据流毒原则，向流毒东说念主追偿，本契约确当事 东说念主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成赔本机，差错背负方应实时调和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成赔本的由差错背负方承担；若差错背负方照旧积极调和，何况有协助义务 确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿背负。差错背负方 应付更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。   （2）差错的背负方对可能导致关联当事东说念主的径直赔本负责，不对障碍赔本负责，何况 仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错背负方仍                                     托管契约 应付差错负责，要是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益赔本（“受损方”），则差错背负方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求寄托不当得利的职权；要是得到不当得利确当事东说念主 照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的 不当得利返还的总和跨越其推行赔本的差额部分支付给差错背负方。   （4）差错养息领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的花式。   （5）差错背负方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东说念主流毒酿成基金钞票赔本机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主流毒酿成基金钞票赔本机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 钞票的赔本，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、                                     《基金合 同》或其它章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿背负，则 基金管理东说念主有权向出现流毒确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 碰到的赔本。   （7）由于证券交易所、交易商场及登记结算公司及数据供应商发送的数据失误，券商 或交易对家的成交报恩失误或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行巡视，然而未能发现该失误的，由此酿成的基金资 产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施摒除由此酿成的影响。   （8）估值失误背负方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东说念主流毒酿成基金钞票赔本机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主流毒酿成基金钞票赔本 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金钞票的赔本，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （9）要是出现估值失误确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿背负，则基金管理东说念主有权向出现流毒确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和碰到的赔本。   （10）对于因税收章程养息或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各别的，干系估值养息不动作基金钞票估值失误处理。   （11）按法律法设施程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；                                      托管契约   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的赔本进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和抵偿赔本；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金管理东说念主就差错的更正向关联当事东说念主进行证实；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻失误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所波及的主要证券交易阵势或商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原 因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）占基金尽头比例的投资品种的估值出现症结转换，而基金管理东说念主为保障投资者的 利益，已决定延长估值；   （4）出现会导致基金管理东说念主不可出售或无法评估基金钞票的热切情况；   （5）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应 当暂停基金估值；   （6）《基金合同》章程的其他情形；   （7）法律法例、监管机构认定的其他情形。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程估值方法进行估值时，所酿成的误 差不动作基金份额净值失误处理。   （2）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据失误，关联管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行巡视， 然而未能发现该失误而酿成的基金钞票净值缱绻失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。   基金管理东说念主进行基金管帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值缱绻进行复核。基 金托管东说念主和基金管理东说念主诀别独随即成立、纪录和支握本基金的全套账册。基金管理东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值缱绻复核和本基金进行信息暴露所需要的干系                                         托管契约 信息。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方商定的澌灭记账方法 和管帐处理原则，诀别独随即成立、登录和支握本基金的账册，对干系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校阅，保证干系各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东说念主需根据干系法律法例的章程向监管机构评释干系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的细目评释外汇局；   （2）每月结果后 7 个职责日内，向中国证监会和外汇局评释基金境外投资情况，并按 干系监管章程进行海皮毛差陈诉；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出作恶、违章的，实时向中国证监会或外汇局 评释；   （4）中国证监会和国度外汇局章程的其他评释事项；   对于基金托管东说念主提供上述评释，基金管理东说念主应赐与支握和配合。   按国度关联部门章程的管帐轨制和准则实践。   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安详的复核。查对不符时， 应实时陈说基金管理东说念主共同查出原因，进行养息。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度评释的编制；在每年结果 之日起 90 日内完成基金年度评释的编制。基金年度评释的财务管帐评释应当经过审计。基 金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期半年度评释大约年度评释。   （2）报表的复核                                     托管契约   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度关联章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及评释。                                       托管契约   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨。 额握有东说念主怒放式基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款红利自动转为对应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨花式是现款分成；登记在证 券登记系统的场内基金份额握有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的花式， 具体权益分拨法子等关联事项奉命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的相 关章程。 同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值。 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于东说念主民币基金份额面值；对于好意思 元基金份额，由于汇率身分影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的 好意思元基金份额面值。 应的可供分拨利润将有所不同；本基金同类别/币种的每份基金份额享有同中分拨权。                                      托管契约   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨花式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个职责日内在指定 绪论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缱绻截止日）的时期不得跨越   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务规 则》实践。                                        托管契约  除按《基金法》        、基金合同、             《信息暴露宗旨》、                     《试行宗旨》、                           《陈说》过头他关联章程进 行信息暴露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信 息应予守密。 老诚信用，严守神秘。基金管理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息暴露事宜时，对 于根据本契约、       《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金管理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 在信息暴露前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主）                      。 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹弘扬数据、基金依期评释 和依期更新的招募说明书等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具 书面文献大约盖印证实。基金年报中的财务评释部分，经有从事证券干系业务阅历的管帐师 事务所审计后，方可暴露。基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予暴露的基金 信息通过指定绪论暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过 指定绪论公开暴露。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息暴露： 管理东说念主和基金托管东说念主有利或邪恶的情形；                                        托管契约 发生的用度（out-of-pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）                           （简称“税收”）                                  ；    基金的管理费包含基金管理东说念主的管理费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有）两部分， 其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金管理东说念主签订的《参谋人契约》中进行约 定。    本基金的管理费按前一日基金钞票净值 1.20%的年费率计提。缱绻方法如下：    H＝E×1.20%÷过去天数    H 为逐日应计提的基金管理费                                          托管契约   E 为前一日的基金钞票净值   基金的管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的缱绻方法如 下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关联法例及相应契约章程，按用度 推行开销金额列入当期用度。   下列用度不列入基金用度： 赔本；   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的关联章程进行复核。   基金托管东说念主对不得当《基金法》                、《运作宗旨》等关联章程以及《基金合同》的其他用度 有权拒却实践。                                           托管契约   基金管理东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支握，至少应包括 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法令分 别支握基金份额握有东说念主名册。支握花式不错领受电子或文档的花式。支握期限为法律法例规 定的期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》 成效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内 提交；   《基金合同》成效日、            《基金合同》停止日等波及到基金症结事项日历的基金份额握有 东说念主名册应于发生辰后十个职责日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负有守密义务。除法律法例、                                    《基金合 同》和本契约另有章程外，基金管理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额握有东说念主名册过头中的任 何信息以任何花式向任何第三方暴露，基金管理东说念主或基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本契约之标的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金管理东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额握有东说念主名册，酿成基金份额握有东说念主名册毁 损、灭失，或向第三方清晰了基金份额握有东说念主信息的，基金管理东说念主或基金托管东说念主应付此承担 法律背负，抵偿基金份额握有东说念主和基金托管东说念主（或基金管理东说念主）碰到的一说念径直赔本。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名册，应按关联 法设施程各自承担相应的背负。                                       托管契约 现款来往及证券交易的纪录、根据等干系尊府，并按章程的期限支握，但境外托管东说念主握有的 与境外托管账户干系的尊府的支握应按照境外托管东说念主的业务老例支握。 收相应文献。                                       托管契约   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议成效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   （6）嘱咐：基金管理东说念主职责停止的，基金管理东说念主应妥善支握基金管理业务尊府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾御理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时收受。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责停止的，应当按照法律法设施程遴聘管帐师事务所对基金                                       托管契约 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关联的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议成效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主大约临时基金托管东说念主应当实时 收受。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法设施程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 会备案。 理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应陆续奉命老诚信用、勤奋尽责的原则， 妥善支握基金财产。                                       托管契约 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 径直援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变 更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和养息， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                    托管契约  托管契约当事东说念主阻截从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产大约他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益大约承担赔本。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金策动历程中任何尚未按法律法设施程的 花式公开暴露的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平常指示拖延或拒却实践。  （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安详, 其高档基金管理东说念主员相互兼 职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行责罚的除外。  （十）基金财产用于下列投资大约行动：                                    托管契约  （十一）法律法例和基金合同阻截的其他行动，以及依照法律法例关联章程，由中国证 监会章程阻截基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                       托管契约   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面花式对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。托管契约的修改和变更应报送中国证监会备案。  发生以下任一情况，本契约停止： 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐评释出具法 律观念书；   （6）将基金算帐结果评释中国证监会并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                    托管契约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐历程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐评释管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告并报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                      托管契约 的章程大约基金合同、托管契约商定，给基金财产大约基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产大约基金份额握有东说念主酿成毁伤 的，应当承担连带抵偿背负。 的扩大。莫得遴选允洽措施以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非负约方 因致密赔本扩大而开销的合理用度由负约方承担。 握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本契约。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因履行本契约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支握。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责历程中因流毒、浮滑等原因而导致基金财产的赔本承 担相应背负。关联词，在决定境外托管东说念主是否有流毒、浮滑等不当行动，应根据基金托管东说念主与 境外托管东说念主之间的契约的适用法律、当地法律法例及证券商场老例决定。 为导致另一方碰到的障碍的、巧合的、繁衍的、罕见的以及惩责性方面的赔本不承担背负。 的赔本不承担背负。 金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券商场法令或商场老例动作或不动作而酿成的损 失不承担背负。 及本契约的章程的情况下，对基金管理东说念主或基金财产所产生的影响，不承担背负。在上述情 形下，基金管理东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本契约商定的动作或不动作而碰到任何损                                    托管契约 失。 章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本契约项下之义务或基 金财产赔本的，基金托管东说念主不承担背负。因境外投资行动所在地的法律、法例、监管设施之 章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本契约项下之义务 或基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担背负。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求支握托管钞票的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的赔本不承担背负。但基金托管东说念主应根据基金管理 东说念主的指示遴选措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大约一说念免除背负。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定如何实践本契约。不可抗力事件或其影响停止或摒除后，契约两边须 立即规复履行各稳固本契约项下的各项义务。 金托管东说念主有利或邪恶的情形，基金托管东说念主不承担背负。                                      托管契约 契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错处置的，均应提交中国海外经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 契约项下的其它职权并应履行本契约项下的其它义务。                                         托管契约 等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边 可能往往根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为正 式文本。 基金托管契约的有用期自其成效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。 一份，每份均具有同等法律效能。                                    托管契约   本托管契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订场合和签订日历。